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证券公司的人员可以自己炒股吗?可以使用亲朋好友的民义炒股吗?
证券公司的人员是不允许炒股的。上至老总下至前台人员都严禁炒股。
这是由于我国的《证券法》禁止证券从业人员炒股。
但是证券公司的人就真的都不炒股吗?
显然是不可能的。据我所知大部分的证券从业人员都炒股。只是以别人名义炒股罢了。
证券法并不禁止证券从业人员的家属炒股。因此国内证券从业人员普遍都是用家属的股票帐户炒股。最常见的是用老婆或父母开立的股票帐户炒股。
所以有时会看到某七八十岁的老太太持有数百万股股票,是上市公司的个人大股东之一,其实他儿子是某证券咨询公司的老总。
所以有时也会看到一个客户经理名下的几十个客户会在同一时间买卖相同的股票。。。。。
如果证券从业以前就炒股的,入职时必须卖出股票并保证以后不再买入股票或干脆销户。
一旦以后被查出违规炒股,将受到严重处分甚至开除。
证券从业人员为它人炒股的,一经查实,轻则处分重则判刑。还是很严格的。
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首先,从法律层面肯定的回答您:自己不能炒股,也不可以用任何人(包括亲属或者朋友及其他第三人)的名义进行证券买卖;
1、作为证券行业,无论是证券公司还是私募基金机构,只要是涉及到证券交易或者债券交易,或者是期货交易的,从业人员是严厉禁止从事证券买卖这个动作的;
2、立法层面上,国家相关部门包括证监会,基金业协会等已就证券交易,期货交易等特殊行业制定了一系列的监管制度和内部控制指引等法律法规和内部管理制度;
3、交易所方面,交易所在从严落实相关法律法规和内控控制指引方面后台的强大监控实力也是保障实施的关键;
4、实际监督管理执行方面,证监会等相关监督管理机构和行业自律协会会定期或者不定期的对从业机构进行稽查和抽查,对抽查对象开展从上至下的一系列的工作,包括但不限于数据库信息的复合筛查,管理人员及亲属的个人信息,证券账户,交易记录的喝茶,手机信息,社交软件信息等等的排查;
5、处罚机制方面,对于情节严重的,触犯刑法的,在监管部门进行了行政处罚之后,直接移交司法机关进行处罚;情节一般的,由上级行政监管部门作出禁止市场进入的处罚及相应不同金额和等级的罚款;
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首先,先不谈实际情况,根据证券法相关规定,证券公司的证券从业人员本人不得炒股,同时也不得借他人名义炒股!
假如被查出,处罚也非常严格,除了盈利全部没收,还要处以相应罚款!
因此,近年对从业人员管理越发严格。
以证券从业人员入职为例,列举需检查的项目:
1、证券账户:求职者入职证券公司营业部或总部,首先要检查名下是否有证券账户,一般入职前全部要销户,但资金账户(买理财的)基金账户可以不销户。
2、家人信息:同时需登记直系亲属身份信息,一般只要填写父母,配偶,子女即可。有些严格的还需要填写配偶双方的父母,配偶所有的兄弟姐妹及配偶!
有次看到一个客户经理入职,配偶兄弟姐妹共5人且都已婚,想少填几个,结果被退了下来。最后表填的密密麻麻,打电话要身份信息弄了一个下午,搞的人家家人以为进了什么高大上的公司,管理这么严格!
3、手机信息:入职时还要提交工作用的手机号码,MAC地址。一经填写,该手机不论何种原因,均不得登陆任何证券软件。连帮客户登陆也不行!
到此,以上就是小编对于别人可以买股票吗怎么赚钱的问题就介绍到这了,希望介绍关于别人可以买股票吗怎么赚钱的1点解答对大家有用。
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